9月18日金融一线音尘，重庆证监局发布对于对招商银行股份有限公司重庆分行聘任出具警示函按序的决定。决定泄漏深圳市华鼎东方文化传播有限公司，经查，招商银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：

　　一、基金产物平凡投资者请求成为专科投资者流程中，招商银行股份有限公司重庆分行未向投资者表现对不同类别投资者奉行适应性义务的别离，未警示可能承担的投资风险。

　　二、招商银行股份有限公司重庆分行在基金销售流程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金司理特定产物过往事迹，未心事该基金司理惩处的一起同类产物的过往事迹；个别宣传推介材料存在单方面、夸大宣传基金司理过往事迹的情况。

　　上述行径违犯了《证券期货投资者适应性惩处见识》（证监会令第202号）第十二条第二款，《公开召募证券投资基金宣传推介材料惩处暂行限定》（证监会公告〔2020〕59号）第六条第二款、第十五条第（五）项的限定。

　　字据《证券期货投资者适应性惩处见识》第三十七条、《公开召募证券投资基金宣传推介材料惩处暂行限定》第十八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处见识》（证监会令第175号）第五十三条的限定，现对招商银行股份有限公司重庆分行聘任出具警示函的行政监管按序。

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累赘剪辑：王馨茹 深圳市华鼎东方文化传播有限公司